理财子高管核准,要求有哪些?
申请材料
申请理财子公司高管核准,需要提交以下材料:
高管个人基本情况表
身份证、户口簿等身份证明文件
学历、学位证书
专业技术资格证书
任职经历证明
获奖情况证明
负面信息查询报告
核准要求
理财子公司高管核准要求如下:
一、基本条件
中华人民共和国国籍
具有完全民事行为能力
具备良好的职业道德和信誉
无刑事犯罪记录和重大违法行为记录
二、专业能力和从业经验
本科及以上学历,金融、经济、管理等相关专业背景
具备 5 年以上金融行业从业经验,其中 3 年以上理财业务管理经验
熟悉理财业务、风险管理、投资管理、合规管理等相关法律法规和业务操作流程
三、管理能力和业绩表现
具备较强的领导能力、团队协作能力和沟通协调能力
在原单位工作中业绩突出,有较强的风险管理和投资管理能力
核准程序
理财子公司高管核准程序如下:
一、材料受理
理财子公司将申请材料报送监管机构
二、资格审查
监管机构对申请材料进行形式审查和资格审查
三、现场核查
监管机构对符合资格的申请人进行现场核查
四、核准决定
监管机构根据核查结果,做出核准或驳回决定
注意事项
申请人应注意以下事项:
提交的材料应真实、完整、准确
配合监管机构的核查工作
高管核准有效期为 5 年,期满后需要重新申请核准